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泸州老窖投教基地采用部分案例

时间:2017-05-10 来源: 手机看新闻 浏览次数:字号:
      实时智能监控—交易所如何运用大数据技术发现内幕交易

      监察系统是证券交易所依法设立的证券交易监控系统。系统集成了交易、登记、结算数据和上市公司、证券公司等相关信息,对证券交易活动进行实时动态监控和统计分析,是功能强大的综合监控分析平台。上交所异动指标分为4大类72项,敏感信息分为3级共11大类154项;深交所报警指标体系包含130余个监控报警指标,5套智能分析指标。交易所监察系统通过实时监控、异动报警和智能分析等功能能够及时发现涉嫌内幕交易、市场操纵等违法违规行为和重大异常交易行为。

      每一个投资者从开户的第一天起,其所有的开户、委托、成交、托管等记录均纳入监察系统的监控视野。监察系统还建立了内幕信息知情人数据库,并设计了一系列报警和分析模块。一旦上市公司重大信息发布前股票交易异常,触及内幕交易报警指标阀值, 监察系统将自动进行报警,为监控人员及时发现涉嫌内幕交易行为提供线索。倪鹤琴、杨治山、马乐等案件线索就是沪深交易所通过系统报警和大数据分析发现的。

      经过多年努力,证券交易所建立起完备的内幕交易综合防控体系和快速发现反应机制。2013年至2014年上半年,沪深证券交易所共向中国证监会上报市场案件线索587件,占市场案件线索总量的58%,其中内幕交易和利用未公开信息案件线索占比达73%。

      实践表明,交易所完善的监控机制既能发现"小老鼠",也能揪出"大老虎",投资者只要利用了内幕信息进行内幕交易,或利用未公开信息从事老鼠仓行为,无论手段多么隐蔽,都难逃监管"法眼",最终将受到法律制裁,付出惨重代价。

      编造传播虚假信息被罚

      编造传播虚假信息的行为影响了以信息真实性为依托的投资者判断,扭曲了以信息真实性为基础的股票价格形成机制,削弱了以信息真实性为前提的市场有效性,是证监会的执法重点之一。

      证监会称,2015年5月21日,陈某使用名为“三一巨人”的新浪微博账号发布了“三一拿到了军工准入证,这是实力的象征,是党和国家的信任”的信息。在发布该微博的同时,陈某将涉案微博抄送多个媒体账号。经查证,陈某所发布该条信息没有事实依据,与事实不符,属于虚假信息。该微博信息及其截图被诸多官方媒体、门户网站财经频道、专业财经网站等媒体及其他多媒体渠道转发、评论,受到广泛关注和传播,陈某的行为扰乱了证券市场。在接受证监会调查过程中,陈某能够积极主动配合调查,如实供述自己的违法行为,有悔过表现。证监会拟决定:责令陈某予以改正,并处以15万元罚款。

      炒股软件“金股王”深套股民

      这是08年金股王业务员的原音重放。原声带一:“一分钱一分货。我们投了一两个亿来开发这套软件,后面是一个强大的专业团队。你不跟我们合作,反正也会在市场上亏掉。但是跟我们合作,至少有很大机会可以帮你赚回来。6800元或者29800元,都只相当您资金量的百分之××,一个来回手续费都要千分之三啦,软件不至于一个月连手续费都帮你赚不回来吧?”原声带二:“非常欢迎您到深圳来看一看,但是如果您过来的话,可能会错过一些行情。如果我们公司信誉有问题,电视台能让我们在电视上做广告吗?我们在全国几十家媒体都有广告,而且很多基金公司都用我们的软件。我希望您来的时候,是我们帮您赚了钱过来旅游的时候。而现在抓住机会是最重要的。”

      点评:某些炒股软件时常打着与很多媒体都有广告的幌子,或者是股民现身说法来给自己贴金,其实基本上的炒股软件也就是把一些波段操作的手法放进去。只不给你看到的是成功个案,而失败个案可能占到90%以上,也不会让您知道呀!当然我们不能一概而论,不过金股王,炒股软件中的“瘦身”广告!只见广告,不见疗效!

      江苏破获特大炒股诈骗案 女子轻信“内幕”被骗200万

      炒股成为市民理财的一种重要投资方式。但跌宕起伏的行情让很多股民对资本市场的剧烈震荡无所适从,而利用所谓的“内幕”消息、“知名股票分析师”,等诈骗投资者的情况时有发生。

      江苏省仪征市的周女士却报案称,自己被知名股票分析师骗了,不仅没赚到钱,还被骗了200多万,这到底是怎样一个骗局呢?

      惊喜!炒股无门,软件公司主动送“内幕”


      周女士是一位老股民,可是炒股多年,挣得没有亏的多。虽然时隔两年,她至今还清晰的记得2013年7月的那天,她接到一个陌生的电话,对方自称是“天空财经网”的业务员声称有内幕消息,可以带着她一起做股票,为表诚意,对方免费为她推荐了一支股票,并跟周女士保证,每个月都有10%的盈利。


     “天上掉馅饼,不要白不要”,周女士抱着试试看的心理买入了推荐的股票,出乎意料,第二天股票大涨,周女士不费吹灰之力就赚到一笔,尝到了甜头,如此一来她开始相信对方,当业务员再次打来电话,保证只要跟着他们炒股,肯定稳赚不赔,并让她缴纳9800元购买一套炒股软件成为其会员时,周女士没有任何犹豫便给对方汇了钱。

      让她万万没有想到的是,这一天成了噩梦开始的日子。

      惊醒!连环设计,两百万填不满无底洞

      一段时间后,公司助理打电话回访,得知周女士对推荐的股票盈利很满意,告诉她,可以推荐知名股票分析师“徐强”带她操作,如果跟着徐强就可以“老鼠仓”,但要缴纳3万元入会费,就这样周女士成了“钻石会员”, 加入一个叫“金九银十”的QQ客户群,经过徐强的指点,周女士确实赚了一笔钱,这样一来周女士对徐强深信不疑。而对方见到周女士出手如此阔绰,没多久,就又让其申请加入盈利更加丰厚的“自营盘”,但这次需要融资20万元,虽然觉得把钱打入对方账户,让他们操盘有一定的风险,但经不住高额回报诱惑的周女士最终还是将钱汇给了对方。

      接下来的一段时间里,徐强频繁催促周女士打款增加“融资”金额,短短两个多月的时间,周女士的融资金额达到90万元,至2015年1月,周女士由于建档费、会员费、诚意金、老师指导费、生日费、融资费、高端客户群会费等,已向这家公司陆续汇出200余万元。

      可好景不长,周女士的股票被套牢,而该公司仍以各种名目催促她继续缴纳五花八门的各种费用,以往的钱已经索要无门,还要不停再往里投钱,这时的周女士才意识到这很可能是个骗局,幡然醒悟,随即向仪征警方报警。

      惊魂!雷霆出击,直捣黄龙连锅端团伙

      接到报警,仪征市公安局高度重视,迅速成立专案组,立即围绕受害人资金流向展开调查,果然发现大问题,经过连续两个月奋战,终于明确这是一个盘踞在安徽省合肥市的特大诈骗团伙,该团伙披着“合肥市扬子信息科技有限公司”、“合肥市飞翔软件科技有限公司”的伪装,以证券投资咨询为名实施诈骗的犯罪活动。

      惊人!跨省作案,组团忽悠诈骗4000万

      审查中,民警发现,这是一个特大跨省诈骗团伙,成员超过80人。短短两年多时间,诈骗400多位股民,案件分布于北京、天津、上海、江苏、湖北、湖南、新疆、等全国20多个省份,涉案金额超过4000万。一些嫌疑人短短几年,就通过诈骗购置了多处房产,在银行拥有了一批存款。

      案件涉及地域广、人员多、金额高,令人汗颜,有这么多人相信,难道这家公司真的有炒股神器?他们又是如何利用该神器实施诈骗的呢?

      据该团伙负责人杨某交待,其实他们对股市一窍不通,全凭组团忽悠,能赚钱也是“瞎猫碰上死耗子”。公司在成立之初主要是销售炒股软件的,但在推广中,发现股民对股票走势信息需求强烈,而对一些著名的炒股大师,更是深信不移,于是杨某便产生了向股民提供“内幕消息”、冒充知名股票分析师骗钱的想法,但一个人骗钱来的慢,于是杨某精挑细选了二十几名员工一同“干事业”,为了开拓“业务”,杨某还在网上购买了上百万股民的个人信息,员工便是按着这些信息打电话,向股民推荐股票,为取得股民的信任,他们先会任意推荐一只股票,如股票没涨,到此结束,如第二天涨了,业务员就会再次来电,吹嘘公司实力如何强大,拥有知名股票分析师,公司掌握大量“内幕消息”,一旦有人上当,那么诈骗就由更高级的经理接手,向股民推荐炒股大师,而跟着大师炒股就需要再次缴纳费用,为了增加股民信任度,他们还专门建立QQ群,让员工一人扮演多名获利的股友,进一步忽悠。就这样受害人在不知不觉中,一步步陷入深渊,直到被骗的山穷水尽,就算醒悟,也为时已晚,汇过去的钱,早已被套现挥霍一空了。

      股票市场跌宕起伏,涨的时候气势如虹,跌的时候毫不含糊,股市中流传着这样一句话:“七亏二平一赚”,意思是炒股的人,七成会亏损,两成可以保本,只有一成的人可以赚钱,正因如此,当有人号称可以推荐优秀股票,并能带着你与炒股大师一起炒股时,普通的股民很难抵御这样的诱惑,部分不法分子正是利用人们贪图获得巨大利益的心理,以有股票内幕、保证高收益等虚假信息为诱饵实施诈骗的。
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